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认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（一）

组织机

构控制

1.海关业务

培训

（1）建立并执行海关法律法规等相关规定的内部培训制度。

（2）法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员、关务负责人、负责贸易安全的高级管理人员应当每年参加2次以上海关法律法规等相关规定的内部培训，及时了解、掌握相关管理规定。

2.内部组织

架构

（1）进出口业务、财务、贸易安全、内部审计等部门（岗位）职责分工明确。

（2）指定高级管理人员负责关务。

（二）

进出口业务控制

3.单证控制

建立并执行进出口单证复核或者纠错制度。

4.单证保管

（1）建立符合海关要求的进出口单证管理制度，确保归档信息的及时性、完整性、准确性与安全性。

（2）建立符合海关要求的特殊物品安全管理制度并按照规定留存特殊物品生产、使用、销售记录。

（3）妥善管理报关专用印章、海关核发的证书、法律文书等单证。

（4）建立企业认证的书面或者电子资料的专门档案。

5.进出口活动

建立并执行进出口活动的流程管理制度。

6.准入控制

建立安全准入控制制度，对进出口货物是否存在安全准入要求、是否符合安全准入要求进行前置审核，保证货物、产地、生产企业、收发货人等符合中国安全准入要求。

（三）

内部审计控制

7.内审制度

（1）建立并执行对进出口活动的内部审计制度。

（2）每年实施1次以上的内部审计并建立书面或者电子资料的档案。

（3）已成为高级认证企业的，应当每年对持续符合高级认证企业标准实施内部审计。

8.改进机制

（1）建立并执行对进出口活动中已发现问题的改进机制和违法行为的责任追究机制。

（2）对海关要求的改正或者规范改进等事项，应当由法定代表人（负责人）或者负责关务的高级管理人员组织实施。

（四）

信息系统控制

9.信息系统

具有管理企业生产经营活动的信息化系统。

10.数据管理

建立信息系统的数据管理制度，数据存储3年以上。

11.信息安全

（1）建立并执行信息安全管理制度。

（2）对员工进行信息安全相关的培训。

（3）对违反信息安全管理制度造成损害的行为应当予以责任追究。

二、财务状况标准

达标0

不达标

-2

不适用

－

（五）

财务状况

12.会计信息

企业申请高级认证的，应当提交会计师事务所出具的无保留意见审计报告；高级认证企业复核的，企业应当提交最近一次认证或者复核后每一年度会计师事务所出具的无保留意见审计报告。

13.资产负债率

无连续3年资产负债率超过95%情形（资产负债率=负债总额/资产总额, 负债总额、资产总额以审计报告后附的财务报表数据的期末值为准）。

三、守法规范标准

达标

0

不达标

-2

不适用

－

（六）

遵守法律法规

14.人员守法

企业相关人员2年内未因故意犯罪受过刑事处罚。

15.企业守法

（1）1年内被海关列入信用信息异常企业名录次数不超过1次，且不超过30日。

（2）1年内无因进口禁止进境的固体废物违反海关监管规定被海关行政处罚的情形。

（3）2年内无成为失信企业的情形。

（4）企业2年内未因犯罪受过刑事处罚。

（七）

进出口业务规范

16.注册信息

在海关的注册登记或者备案信息与实际相符。

17.进出口记录

2年内有进出口活动或者为进出口活动提供相关服务。

18.申报规范

见单项标准。

19.传输规范

见单项标准。

120.税款缴纳

（1）认证期间，没有超过法定缴款期限尚未缴纳罚没款项的情形。

（2）上年度以及本年度1月至上月没有超过法定缴款期限缴纳税款的情形。

（八）

海关管理要求

21.管理要求

（1）2年内无海关责令限期改正，但逾期不改正的情形。

（2）2年内无向海关提供虚假情况或者隐瞒事实的情形。

（3）2年内无由海关要求承担技术处理、退运、销毁等义务，但逾期不履行的情形。

（4）2年内无明知其产品存在风险未主动向海关报告相关信息，或者存在瞒报、漏报的情形。

（5）2年内无拒绝、拖延向海关提供账簿、单证或海关归类、价格、原产地、减免税核查所需资料等有关材料的情形。

（6）2年内无转移、隐匿、篡改、毁弃报关单证、进出口单证、合同、与进出口业务直接有关的其他资料的情形。

（7）2年内无拒不配合海关执法的情形。

（8）2年内无未按海关要求办理保金保函的延期、退转手续的情形。

（9）2年内无向海关人员行贿的行为。

（10）2年内无未按规定向海关报告减免税货物使用状况的情形。

（11）2年内未发生因产品安全、卫生、环保、品质、检疫问题或者欺诈行为被国（境）外官方通报或客户退货、索赔造成不良影响，经查实确属企业责任的。

（12）上年度商品安全、卫生、健康、环境保护、反欺诈、品质及数重量鉴定等项目指标被海关查验不合格率不超过同年度同类商品不合格率。

（13）2年内出口动植物及其产品检验检疫、风险监控检测合格率99%以上。

（14）2年内进口商未列入海关总署进口食品不良记录名单。

（九）

外部信用

22.外部信用

企业和企业相关人员2年内均未被列入国家失信联合惩戒名单。

四、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（十）

场所安全控制措施

23.场所安全

（1）建立并执行企业经营场所安全的管理制度。

（2）企业经营场所应当具有相应设施防止未载明货物和未经许可人员进入。

（十一）

进入安全控制措施

24.进入安全

（1）建立并执行人员和车辆出入管理制度。

（2）对企业员工进行身份识别和出入权限控制，限制未经授权员工进入敏感区域，对员工身份标识的发放和回收进行统一管理。员工的车辆进入企业应当停放在指定区域。

（3）实行访客登记管理，登记时必须检查带有照片的身份证件。访客进入企业应当佩戴临时身份标识，进入企业重点敏感区域应当有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当登记并停放在指定区域。

（4）对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置。

（十二）

人员安全控制措施

25.人员安全

（1）建立并执行员工入职、离职停职等管理制度。

（2）实行员工档案管理，具有动态的员工清单。

（3）聘用员工前，核实应聘人员的身份、就业经历等信息，对拟聘用人员进行违法记录调查。

（4）对离职停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业经营场所及使用企业信息系统。

（十三）

商业伙伴安全控制措施

26.商业伙伴安全

建立并执行评估、检查商业伙伴供应链安全的管理制度。

（十四）

货物安全控制措施

27.货物、物品安全

建立并执行保证进出口货物、进出境物品在运输、装卸和存储过程中的完整性、安全性的管理制度。

（十五）

集装箱安全控制措施

28.集装箱

安全

建立并执行保证集装箱完整性、安全性的管理制度。

（十六）

运输工具安全控制措施

29.运输工具安全

建立并执行保证运输工具的完整性、安全性的管理制度。

（十七）

危机管理控制措施

30.危机管理

发生的灾害或者紧急情况涉及海关业务的，应当及时向海关报告。

31.安全培训

符合

2

不适用

－

(十八)

加分标准

32.加分项目

有下列情形之一的，经海关确认后可以加分：

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（一）

进出口业务控制

1.单证控制

（1）在申报前或者委托申报前有专门部门或者岗位人员对进出口单证中的价格、归类、原产地、数量、品名、规格、境外收发货人、包装种类、货物存放地点、运输路线、储存条件、拆检注意事项、标签标志等内容的真实性、准确性、规范性和完整性进行内部复核。

（2）企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，根据实际进出口情况，对国外品质证书、质量保证书、装运前检验证书、原产地证书、卫生检疫单证、输华食品官方证书、动植物检疫官方证书、动植物检疫许可证、农业转基因生物安全证书等单证的真实性、有效性、完整性、一致性进行内部复核。

（3）企业从事加工贸易以及保税进出口业务的，有专门部门或者岗位人员对记录与加工贸易货物有关的进口、存储、转让、转移、销售、加工、使用、损耗和出口等情况的账簿、报表以及其他有关单证的准确性、一致性进行内部复核。

2.单证保管

（1）按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求保管进出口报关单证以及相关资料。

（2）企业从事加工贸易、保税进出口的，应当保管与保税货物有关的进口、存储、转让、转移、销售、加工、使用、损耗和出口等情况的单证资料。

（3）企业涉及出入境特殊物品的，应当建立特殊物品生产、使用、销售记录，并确保记录的真实性。

（4）企业进出境动植物及其产品需要检疫监管的，应当对口岸查验、装卸、调离、运输、隔离、生产、加工、存放、流向、检疫处理等环节建立台帐，确保台账的完整性和准确性。

（5）企业进出口商品需要检验监管的，应当对日常检验监管情况、生产经营情况、不合格货物的处置、销毁、退运、召回等情况建立台账，并确保台账的完整性和准确性。

（6）企业进出口食品的，应当设有专门场所、特定部门和专人对进口和销售记录进行保管。

3.进出口活动

进出口业务管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。

（二）

信息系统控制

4.信息系统

建立真实、准确、完整并有效控制企业生产经营、进出口活动、财务数据等的信息系统，在客户管理、合同管理、财务管理、关务管理、物流管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

5.数据管理

二、守法规范标准

达标

0

不达标

-2

不适用

－

（三）

遵守法律法规

6.企业守法

（1）1年内无违反海关的监管规定被海关行政处罚金额超过5万元的行为。

（2）1年内违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万元，且违法次数不超过5次或者违法次数不超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等单证（以下简称“相关单证”）总票数千分之一。

（3）上年度相关单证票数无法计算的，1年内因违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万，且违法次数不超过5次。

（4）连续4个季度单季一般行政立案或刑事立案、没收、罚款、销毁、退运（退回）、知识产权保护等类型查获比率不超过同期全国平均水平。

（5）上年度及本年度1月至上月未发现报关单涉税要素申报不规范问题。

三、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（五）

场所安全控制措施

8.场所安全

海关特殊监管区内的企业，符合海关监管要求的，视为符合场所安全该项标准。

（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。

（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。

（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。

（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。

（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。

（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。

（六）

商业伙伴安全控制

9.商业伙伴安全

商业伙伴系海关高级认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。

（1）全面评估：在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规、贸易安全和供货资质，并有书面制度和程序。

（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。

（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。

（七）

货物、物品安全控制

10.货物、物品安全

（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与货物、物品单证的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。

（2）出口安全：生产型企业对出口货物、物品实施专人监装并保存相关记录；非生产型企业要求建立管理制度确保出口货物、物品安全装运。

（3）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装，法检商品安全、卫生、环保等指标不合格或者其他异常现象时要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。

（八）

集装箱安全控制措施

11.集装箱

安全

只做单纯的国际贸易业务的非生产型企业，延伸认证其1家有委托关系的主要物流运输企业。

（1）集装箱检查：在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下部位进行检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。

（2）集装箱封条：已装货集装箱要施加高安全度的封条，所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。进出境厢式货车应全程施加封条，确保安全。

（3）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。

（九）

运输工具安全控制措施

12.运输工具安全

只做单纯的国际贸易业务的非生产型企业，延伸认证其1家有委托关系的主要物流运输企业。

（1）运输工具检查：对所有运输进出口货物、物品的运输工具进行检查，防止藏匿可疑货物、物品，并有书面制度和程序。对运输工具需要进行清洁、消毒等特殊处理的，应有书面制度和程序。

（2）运输工具存储：运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序。

（3）司机身份核实：在货物被装运或者接收前，应对装运或者接收货物运输工具的司机进行身份核实。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（一）

组织机构控制

1.海关业务

培训

建立并执行面向客户的海关法律法规等相关规定的培训制度，每年对客户开展海关业务专业培训。

（二）

进出口业务控制

2.单证控制

（1）代理申报前，有专门部门对进出口单证及相关信息、监管证件、商业单据等资料的真实性、完整性和有效性进行合理审查并复核纠错。

（2）被代理企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，代理申报前，根据企业进出口实际情况对被代理企业的国外品质证书、质量保证书、装运前检验证书、原产地证书、卫生检疫单证、输华食品官方证书、动植物检疫官方证书、动植物检疫许可证、农业转基因生物安全证书等单证的有效性、完整性、一致性进行内部复核。

3.单证保管

按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求保管进出口报关单证以及相关资料。

4.进出口活动

企业代理报关及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。

（三）

信息系统控制

5.信息系统

建立真实、准确、完整并有效控制企业日常经营、代理进出口活动、财务数据的信息系统，在客户管理、合同管理、财务管理、关务管理、物流管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

6.数据管理

代理报关活动的有关数据及时、准确、完整、规范录入系统。系统数据自进出口货物办结海关手续之日起保存3年以上。

二、守法规范标准

达标

0

不达标

-2

不适用

－

（四）

遵守法律法规

7.企业守法

（1）1年内无违反海关的监管规定被海关行政处罚金额超过1万元的行为。

（2）1年内违反海关的监管规定被海关行政处罚的次数不超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等单证（以下简称“相关单证”）总票数万分之一，且被海关行政处罚金额累计不超过3万元。

（3）上年度相关单证票数无法计算的，1年内无因违反海关的监管规定被海关行政处罚的行为。

三、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（五）

场所安全控制措施

8.场所安全

（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。

（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完整性、安全性。

（3）照明：企业经营场所配备充足的照明。

（4）视频监控：装配视频监控，监测以下区域：出入口、单证存放区域，防止未经许可进入。

（5）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。

（六）

商业伙伴安全控制措施

9.商业伙伴安全

商业伙伴系海关高级认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。

（1）全面评估：在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全，并有书面制度和程序。

（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。

（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。

（七）

货物安全控制措施

10.货物、物品安全

只做单纯的报关业务的企业，延伸认证其1家有委托关系的被代理企业或者主要物流运输企业。

（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与货物、物品单证的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。

（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装，法检商品安全、卫生、环保等指标不合格或者其他异常现象时要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。

（八）

集装箱安全控制措施

11.集装箱

安全

只做单纯的报关业务的企业，延伸认证其1家有委托关系的被代理企业或者主要物流运输企业。

（1）集装箱检查：在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下部位进行检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。

（2）集装箱封条：已装货集装箱要施加高安全度的封条，所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。进出境厢式货车应全程施加封条，确保安全。

（3）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。

（九）

运输工具安全控制措施

12.运输工具安全

只做单纯的报关业务的企业，延伸认证其1家有委托关系的被代理企业或者主要物流运输企业。

（1）运输工具检查：对所有运输进出口货物、物品的运输工具进行检查，防止藏匿可疑货物、物品，并有书面制度和程序。

（2）运输工具存储：运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序。

（3）司机身份核实：在货物被装运或者接收前，应对装运或者接收货物运输工具的司机进行身份核实。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（一）

组织机构控制

1.海关业务培训

建立并执行面向外贸综合服务平台客户的海关法律法规等相关规定的培训制度，对培训效果进行评估。

2.内部组织架构

设置专门业务风险管理部门，重点围绕合作伙伴内部控制、守法规范、贸易安全等开展风险评估与日常监控，部门职责分工明确。

（二）

进出口业务控制

3.单证控制

（1）设置专门部门或岗位人员，对外贸综合服务平台客户订单对应的进出口货物以及生产工厂信息、知识产权授权或合法渠道进货证明和客户提供的监管证件、商业单据、进出口单证等资料的真实性、完整性和有效性进行合理审查。

（2）在申报前或者委托申报前通过外贸综合服务平台对报关单进行申报要素的逻辑检验，利用外贸综合服务平台运营所积累的数据进行商品价格、归类等税收要素和产品质量监控。

4.单证保管

（1）按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求保存进出口报关单证和装箱单、提单、监装过程视频等物流单据和信息。

（2）与外贸综合服务平台客户签订的综合服务合同（协议）等进出口业务涉及的资料。

（3）办理退税申报业务的，妥善保管企业办理出口退税的资料。

5.信息系统

（1）具备真实、准确、完整并有效控制企业经营活动的信息系统和外贸综合服务信息平台，特别是财务控制、关务、物流控制、风险控制等功能模块有效运行，实现与海关联网。

（2）为外贸综合服务平台客户提供报关、物流、退税、结算、信保等在内的综合服务业务实现平台线上操作。

（3）风险控制功能模块具备对企业外贸综合服务全流程进行风险识别、分析、处置的功能。

（4）外贸综合服务平台可以实现对货物物流的追踪监控，具备与海关即时对接的条件，定期验核贸易数据。

（5）外贸综合服务平台应包括知识产权库、价格数据库、历史交易库和客户（买卖）信息库等后台的风险数据库。

（三）

信息系统控制

6.数据管理

（1）信息系统和外贸综合服务信息平台的数据及时、准确、完整、规范。信息系统和外贸综合服务信息平台数据保存3年以上。

（2）外贸综合服务活动在外贸综合服务平台上能够实现流程检索、跟踪。

二、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（四）

商业伙伴安全控制

7.商业伙伴

安全

（1）建立并执行平台客户的资质准入制度。

（2）通过实地考核的方式对客户的生产能力、贸易真实性、进出口和产能是否匹配等情况进行核查。

（3）根据风险评估结果、违法记录等建立外贸综合服务平台客户分级管理制度，对有违法记录的外贸综合服务平台客户进行责任回溯，不得代理被列入联合惩戒对象的企业办理进出口业务。

（4）对进出口货物品类进行限制，公开审查标准。

（5）与外贸综合服务平台客户签订规范的外贸综合服务合同（协议），在合同、协议或者其他书面资料中要求外贸综合服务平台客户按照海关认证标准优化和完善贸易安全管理。

（6）对年度进出口值较大、违法记录较多以及风险较高的外贸综合服务平台客户进行定期监控和通过实地考核的方式对外贸综合服务平台客户进行重新核查。

（五）

货物安全控制

8.货物、物品安全

（1）建立并执行对订单装运的货物、物品真实性进行核查的制度。对单笔交易额度较大的订单进行跟踪验货和现场监装，对交易额度小但交易频繁、总额较大的客户进行抽样查验且派人监督。对小额订单要求提供包含有产品包装、堆放、装运过程和运输车辆信息等的现场照片或视频。

（2）装运出口货物、出境物品要视频监控并保存视频监控记录3个月；派员实地监装比例不低于10%。

发现有违法嫌疑或者高风险的货物，及时采取合理的处置措施，并向海关报告。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（一）

组织机构控制

1.海关业务

培训

建立并执行面向跨境电子商务企业、跨境电子商务企业境内代理人（以下简称“电商企业及其境内代理人”）的海关法律法规等相关规定的常态化培训制度，建立培训效果评估机制。

2.内部组织

架构

（1）设置专门业务风险管理部门，重点围绕商品合规、质量安全、生物安全、虚假交易、二次销售、知识产权等开展风险评估与日常监控，部门职责分工明确。

（2）设置专门客户服务部门，重点围绕交易规则评估、交易安全保障、消费者权益保护、不良信息处理等开展日常监控和服务，部门职责分工明确。

（二）

进出口业务控制

3.单证控制

（1）建立并执行交易电子信息复核制度。

（2）设置专门部门或岗位人员，对向海关传输的电子信息真实性、完整性和有效性进行合理审查。

（3）利用跨境电子商务平台运营所积累的数据对商品价格、归类等税收要素、产品质量和交易真实性进行监控。

4.单证保管

按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保存与跨境电子商务有关的合作合同（协议）、委托代理协议等资料，以及向海关传输的电子信息，保存时限不低于3年。

（三）

内部审计控制

5.质量管理

建立消费者权益保障制度，履行对消费者的提醒告知义务。

（四）

信息系统控制

6.信息系统

（1）建立真实、准确、完整并有效控制跨境电子商务经营活动的信息系统，在资质审核、财务管理、进出口申报、业务风险管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

（2）具备与海关即时对接的条件。向海关开放相关系统查询使用权限，满足海关定期开展交易真实性验证需求。

（3）具备境内订购人身份信息真实性校验功能并有效运行。

（4）完整记录用户注册、浏览、购买、支付等在网站上开展各类操作活动的时间、账号、IP地址等详细信息。

7.数据管理

建立知识产权库、价格数据库、历史交易库和企业信息库等后台业务风险管理数据库。应海关要求提供有关风险防控方面的信息和数据。

二、贸易安全标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（五）商业伙伴安全控制

8.商业伙伴安全

（1）建立并执行电商企业及其境内代理人和其他商业合作伙伴的资质准入制度。

（2）与电商企业及其境内代理人和其他商业合作伙伴签订规范的跨境电子商务合同（协议），在合同、协议或者其他书面资料中要求电商企业及其境内代理人和其他商业合作伙伴，按照海关认证标准优化和完善贸易安全管理。

（3）根据风险评估结果、违法违规记录等建立电商企业及其境内代理人分级管理制度，对有违法违规记录的电商企业及其境内代理人进行责任回溯，并采取相应管控措施，不得为被列入联合惩戒对象的企业提供平台服务。

（4）建立对电商企业及其境内代理人交易行为的监控制度，能够有效识别非正常交易行为并采取相应的处置措施。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（一）

进出口业务控制

1.单证控制

设置专门部门或岗位人员，在申报前对委托人提供的进出口随附单据、有关证明文件、收发件人信息等资料的真实性、规范性和完整性进行审查。

2.单证保管

按照完整性、准确性与安全性等海关要求，保存快件报关单证、随附单据、有关证明文件等。

（二）

信息系统控制

3.信息系统

（1）具备全程实时快件物流信息跟踪功能，实现对揽收快件物流状态的实时查询；对境内交由其他物流企业派送的包裹，可提供实时物流和妥投数据。

（2）具备风险控制功能，对客户和快件进行风险识别、分析、筛查、处置并实施分级管理。

（3）具备快件仓储管理功能，能够对快件在海关监管作业场所内的物流状态实施跟踪、查询、控制等。

（4）具备与海关即时对接的条件。向海关开放业务数据、物流信息和妥投信息等相关系统查询使用权限，满足海关管理需求。

4.数据管理

信息系统的数据及时、准确、完整、规范，全程物流信息、风险管理信息等系统数据，自办结海关手续之日起保存3年以上。

二、贸易安全标准

达标

0

基本

达标

-1

不

达标

-2

不

适用

－

（三）

商业伙伴安全控制措施

5.商业伙伴安全

建立境内和境外合作者的风险分级管理制度，结合海关监管情况及企业内部掌握情况对合作者进行动态评估，要求合作者按照海关认证标准优化和完善贸易安全管理。

（四）

货物安全控制措施

6.货物、物品安全

（1）建立并执行符合法律法规要求的揽收快件验视、复核制度，对限制类快件应当要求客户提供有关证明文件，对不符合法律法规要求的快件不得揽收承运。

（2）要求境外合作者建立符合法律法规要求的快件揽收验视、复核制度，并检查评估其执行落实情况，每年度不少于1次。

（3）建立并执行快件装卸、分拣、存储、运输全程（关境内）监控制度。应海关要求提供相关信息。

（4）建立对有违法嫌疑或高风险快件处置制度，发现上述情况及时采取处置措施并向海关报告。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（一）组织架构控制

1.内部组织架构

设有公共卫生安全管理部门，职责分工明确。

（二）进出口业务控制

2.单证控制

（1）建立并执行进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序。

（2）申报前或者委托申报前，有专门部门或者岗位人员，对进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证中相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。

3.单证保管

按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保管进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证。

4.进出口活动

水运物流运输及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。

（三）信息系统控制

5. 信息系统

建立真实、准确、完整并有效控制企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统，在水运物流运输工具管理、申报传输、客户信息、物流管理、财务管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

6. 数据管理

二、守法规范标准

达标

0

不达标

-2

不适用

－

（四）遵守法律法规

7. 企业守法

（1）1年内无违反海关的监管规定被海关行政处罚金额超过5万元的行为。

（2）1年内违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万元，且违法次数不超过5次或者违法次数不超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等单证（以下简称“相关单证”）总票数千分之一。

（3）上年度相关单证票数无法计算的，1年内因违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万，且违法次数不超过5次。

（五）海关管理要求

8. 管理要求

（1）2年内所辖船舶未出现群体性突发公共卫生事件的情形。

（2）2年内所辖船舶在港期间，在海关检查中出现食品安全、饮用水安全、环境卫生问题和病媒生物超标情形累计不超过3次。

三、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（六）场所安全控制措施

9. 场所安全

（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口，配备人员驻守。

（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。

（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。

（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。

（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。存放高风险生物因子（微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品等特殊物品）的，应具备相应安全管理制度。

（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。

（七）人员安全控制措施

10. 人员安全

建立国际航行船舶工作人员健康和就医管理制度和档案。

（八）商业伙伴安全控制措施

11. 商业伙伴安全

商业伙伴系海关高级认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。

（1）全面评估：在筛选商业伙伴时，根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法规范和贸易安全，并有书面制度和程序。

（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中，要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。

（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。

（九）货物、物品安全控制措施

12. 货物、物品安全

（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与单据的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。对需由海关实施数量、重量检验的进出口商品，建立配合海关实施检验的书面制度和程序。

（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装等异常现象时，要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。

（十）集装箱安全控制措施

13. 集装箱安全

（1）集装箱封条：所提供的封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。

（2）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。

（十一）运输工具安全控制措施

14. 运输工具安全

（1）运输工具检查：对所辖运营船舶及设施、设备进行检查，防止未经许可的人员或者物品混入，防止擅自改装船舶的情事发生，并有书面制度和程序。

（2）具备实时掌握船舶行驶状态、路线的制度和措施，能够控制船舶按规定区域和路线行驶，并保存船舶行驶轨迹数据记录。

（3）建立并执行所辖运营船舶传染病防控、环境卫生、垃圾废弃物存放处置、病媒生物控制的管理制度。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（一）组织架构控制

1.内部组织架构

设有公共卫生安全管理部门，职责分工明确。

（二）进出口业务控制

2.单证控制

（1）建立并执行进出境申报单、舱单、转关申报单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序。

（2）申报传输前或者委托申报传输前，有专门部门或者岗位人员，对车辆进出境申报单、舱单、转关申报单等申报传输单据及随附单证中相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。

3.单证保管

按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保管进出境申报单、舱单、转关申报单等申报传输单据及随附单证。

4.进出口活动

公路物流运输及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。

（三）信息系统控制

5.信息系统

建立真实、准确、完整记录企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统，在物流运输工具管理、申报传输、客户信息、物流管理、财务管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

6.数据管理

二、守法规范标准

达标

0

不达标

-2

不适用

－

（四）遵守法律法规

7.企业守法

（1）1年内无违反海关的监管规定被海关行政处罚金额超过5万元的行为。

（2）1年内违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万元，且违法次数不超过5次或者违法次数不超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等单证（以下简称“相关单证”）总票数千分之一。

（3）上年度相关单证票数无法计算的，1年内因违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万，且违法次数不超过5次。

（五）海关管理要求

8.管理要求

（1）2年内所辖进出境运输车辆，在海关检查中出现环境卫生问题和病媒生物超标情况累计不超过3次。

（2）所聘用驾驶员2年内无走私犯罪、走私行为。

三、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（六）场所安全控制措施

9.场所安全

（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口，配备人员驻守。

（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完整性、安全性。

（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。

（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。

（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。存放高风险生物因子（微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品等特殊物品）的，应具备相应安全管理制度。

（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。

（七）人员安全控制措施

10.人员安全

（1）建立进出境运输车辆工作人员健康和传染性疾病就医管理制度和档案。

（2）聘用驾驶员前，对其是否有走私犯罪、走私行为等进行调查。

（八）商业伙伴安全控制措施

11.商业伙伴安全

商业伙伴系海关高级认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。

（1）全面评估：在筛选商业伙伴时，根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法规范和贸易安全，并有书面制度和程序。

（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中，要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。

（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。

（九）货物、物品安全控制措施

12.货物、物品安全

（1）接收和运输货物、物品：运输的货物、物品要与单证的信息相符，核实货物、物品的件数或者箱数。在货物、物品关键交接环节有签名等保护制度。对需由海关实施数量、重量检验的进出口商品，建立配合海关实施检验的书面制度和措施。

（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装等异常现象时，要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。

（十）集装箱安全控制措施

13.集装箱安全

（1）集装箱检查：在装货前，检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查采取“七点检查法”，即对集装箱以下部位进行检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架。

（2）集装箱封条：所提供的封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。进出境厢式货车应全程施加封条，确保安全。

（3）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。

（十一）运输工具安全控制措施

14.运输工具安全

（1）运输工具检查：对所有运输进出口货物、物品的运输工具及设施、设备进行检查，防止藏匿可疑货物、物品，并有书面制度和程序。

（2）建立并执行所辖运输工具传染病防控、环境卫生、垃圾废弃物存放处置、病媒生物控制的管理制度。

（3）运输工具存储：运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序。

（4）驾驶员管理：建立驾驶员与运输工具匹配管理制度，及载运前运输企业与客户对接核实驾驶员身份程序的书面文件。

（5）具备实时掌握运输工具的行驶状态、路线，控制运输工具按规定区域和路线行驶的制度和程序，保存运输工具行驶轨迹数据记录。

认证标准

达标情况

一、内部控制标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（一）组织架构控制

1.内部组织架构

设有公共卫生安全管理部门，职责分工明确。

（二）进出口业务控制

2.单证控制

（1）建立并执行进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序。

（2）申报传输前或者委托申报传输前，有专门部门或者岗位人员，对航空器进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。

3.单证保管

按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保管进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证。

4.进出口活动

进出境航空器物流运输及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。

（三）信息系统控制

5.信息系统

建立真实、准确、完整记录企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统，在物流运输工具管理、申报传输、客户信息、物流管理、财务管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

6.数据管理

二、守法规范标准

达标

0

不达标

-2

不适用

－

（四）遵守法律法规

7.企业守法

（1）1年内无违反海关的监管规定被海关行政处罚金额超过5万元的行为。

（2）1年内违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万元，且违法次数不超过5次或者违法次数不超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等单证（以下简称“相关单证”）总票数千分之一。

（3）上年度相关单证票数无法计算的，1年内因违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万，且违法次数不超过5次。

（五）

海关管理要求

8.管理要求

2年内所辖航空器在港期间，在海关检查中出现环境卫生问题和病媒生物超标的情形累计不超过3次。

三、贸易安全标准

达标

0

基本达标

-1

不达标

-2

不适用

－

（六）场所安全控制措施

9.场所安全

（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口，配备人员驻守。

（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完整性、安全性。

（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区。

（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。

（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。存放高风险生物因子（微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品等特殊物品）的，应具备相应安全管理制度。

（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。

（七）人员安全控制措施

10.人员安全

建立国际航行航空器工作人员健康和就医管理制度和档案。

（八）商业伙伴安全控制措施

11.商业伙伴安全

商业伙伴系海关高级认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。

（1）全面评估：在筛选商业伙伴时，根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法规范和贸易安全，并有书面制度和程序。

（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中，要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。

（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。

（九）货物、物品安全控制措施

12.货物、物品安全

（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与单证的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。

（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装等异常现象时，要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。

（十）运输工具安全控制措施

13.运输工具安全

（1）航空器检查：对所辖运营航空器及设施、设备进行检查，防止未经许可的人员或者物品混入，并有书面制度和程序。

（2）建立并执行所辖运营航空器传染病防控、环境卫生、垃圾废弃物存放处置、病媒生物控制的管理制度。